存量基礎設施轉化PPP係列:山東省淄博市沂源縣污水處理TOT項目案例分析

作者:Daisy 時間:2018-01-04 14:04:16 標籤: 分類:

北極星環保網訊:之前,國家發改委印發《關於加快運用PPP模式盤活基礎設施存量資產有關工作的通知》(以下簡稱《通知》),指導地方加快運用PPP模式、規範有序盤活基礎設施存量資產,形成投資良性循環。經過長期投資建設,我國在能源、交通運輸、水利、環境保護、農業、林業、重大市政工程等基礎設施領域形成了大量優質存量資產。《通知》從分類實施、規範管理、加強協同合作等方麵,提出了具體工作要求,要求各地推薦本地區3個至5個運用PPP模式盤活基礎設施存量資產效果好的項目,國家發改委將組織專家評審,並遴選若幹示範項目加以推廣,供各地方學習借鑒。本文就山東省淄博市沂源縣污水處理TOT項目進行案例分析,看存量基礎設施如何轉化為PPP,化解風險。

項目背景:沂源縣與其他縣域污水處理現狀相比,存在以下問題:缺乏污水收集和處理設施,污水直排;水體污染嚴重;缺乏有針對性的先進適用污水處理技術等問題。本項目位於山東省沂源縣經濟開發區沂河頭村和胡家溝村地界內。

本項目內容包含沂源縣污水處理廠及農村環境連片整治污水處理及配套管網委託運營。縣污水處理廠項目設計日處理能力為8萬立方米,農村環境連片整治項目年處理污水約計為177萬立方米、畜禽養殖污水9萬立方米。項目一期工程於2002年2月開工,2002年10月竣工,二期工程於2013年7月開工,2016年6月竣工,建設期3.66年。其中:一期工程(老廠)佔地53153平方米,位於沂源縣經濟開發區中儒林村,沂河與埠村河交匯處,設計日處理污水能力為4萬噸。二期工程(新廠)佔地35684平方米,位於沂源縣經濟開發區沂河頭村東,沂河與飲馬河交匯處,設計日處理污水能力為4萬噸。項目設計規模為日處理污水8萬噸,主要處理沂源縣的生活污水及部分工業廢水。

項目總投資21815萬元,其中固定資產投資21710.47萬元,鋪底流動資金104.53萬元。特許經營期30年內總營業收入114434萬元。其中:污水處理服務費收入114434萬元。

一、項目基本情況

二、資產特許經營權轉讓價款

資產特許經營權轉讓價款為2億元。價款支付方式:領取中標通知書後7個工作日內交清人民幣8000萬元,《沂源縣污水處理廠及農村環境連片整治生活污水處理特許經營合同書》正式簽訂後7個工作日內再付人民幣12000萬元。項目公司將資金交到沂源縣財政局資金結算中心。合同簽訂後30日內完成資產移交。

三、項目運作方式

沂源縣人民政府決定對沂源縣污水處理廠及農村環境連片整治生活污水處理實施特許經營,通過公開招標方式選定了山東水務發展集團有限公司為本項目的中標供應商,山東水務發展集團有限公司已經按照招標文件的規定在沂源縣設立了沂源水務發展有限公司為本項目的項目公司,現由沂源縣人民政府授予山東水務發展集團有限公司特許經營權以使用、運營污水處理廠及農村環境連片整治污水處理設施,提供污水處理服務,收取污水處理服務費,並於特許經營期屆滿後以約定條件將項目設施移交給政府或指定機構。

山東水務發展集團有限公司中標服務費綜合單價1.3元/立方米污水處理綜合單價,農村環境連片整治生活污水處理服務費150萬元/年,平均到每月支付。綜合單價及農村環境連片整治生活污水處理服務費包含根據國家和省、市要求的處理工藝設施升級改造、藥劑材料費、動力費、污泥處置費、工資及福利費、大修及維護費、保險費、管理費、利潤、所得稅等,計寶峪水庫建設資金、建成運營、維護保養、安全管理、配套設施的建設、維護等費用,及30年後移交沂源縣人民政府的全部費用。

延伸:污水類PPP項目的商業運作模式

(一)地方政府通過將污水處理廠以BOT/TOT方式將特許經營權轉讓給項目公司,而政府自行建設、運營污水收集管網;

(二)「廠網分離」的商業模式源自污水收費水平尚不足以像供水行業那樣補償整個污水廠網係統的全成本;

(三)污水處理項目公司則按其處理水量從地方政府收取污水處理費,與政府實際上向終端水用戶收費並無直接關係,本質上更接近於政府購買服務。本項目就是此種模式。

四、人員身份置換

沂源縣污水處理廠現有的人員由政府負責完成身份置換,項目公司應全部接收聘用原廠職工,被聘用職工與項目公司重新簽訂勞動合同,項目公司繼續辦理法律法規強製需要用人單位繳納的相關保險及費用,並延續聘用職工的工資福利及晉升退休製度。

五、污水處理服務費及基本處理量的確定

(一)基本污水處理量的確定

水量計量:雙方共同確定進水水量作為支付污水處理服務費的計費依據。

雙方共同派員每日進行一次進水和出水水量的計量,進、出水水量的算術平均數將作為支付污水處理服務費的計費依據。

在運營期各年度內,平均每日輸送沂源縣污水處理廠的污水量不少於下表數量:

(1)當實際進廠污水水量不足此數時,政府將按基本水量計算處理水量並支付相應的污水處理服務費。

(2)在商業運營日後的某一年度的正常運營日平均進水水量超過該年度的約定日基本水量10%的,合同雙方應就調整以後年度的基本水量進行協商,並達成一致意見。

(二)污水處理服務費單價

污水處理基本單價:項目公司按污水處理服務協議處理額定水量及以下的污水而應獲得的單位污水處理服務費。

在特許經營期內,每年將收取的污水處理費納入沂源縣財政專項管理資金,按月及時足額支付給項目公司污水處理服務費,並按協議約定將支付給項目公司的污水處理服務費總額均列入沂源縣年度財政預算。因污水處理而獲得國家、省、市獎勵、補助等支持資金由沂源縣人民政府使用,優先用於支付污水處理的運行費用。

政府向項目公司支付污水處理服務費。污水處理服務費將根據項目公司處理的污水量計算並支付。處理污水量包括基本水量和超進水量兩部分,其中基本水量指合作協議確定的每日平均進水量,超進水量指項目公司每日處理的超過基本水量以上的進廠污水的數量。

(1) 若當月每日平均進水水量小於或等於基本水量,且項目公司全部處理達標,當月[污水處理服務費=污水處理服務費單價*基本水量*當月運營天數]

(2) 若當月每日平均進水水量超過基本水量,且項目公司全部處理達標,當月[污水處理服務費=污水處理服務費單價*實際處理水量*當月運營天數]

(3) 發生的不可抗力事件,致使項目公司無法處理污水或污水處理能力受影響,則在該不可抗力持續期間,政府需按保底水量向項目公司支付污水處理服務費。

六、政府每年的運營補貼支出的計算

問題提出:項目在建設運營的30年內,共需財政支出8678.78萬元。項目合作期第4年政府補貼132萬元,第5年政府運營補貼32萬元,第6年政府運營補貼32萬元。根據本項目財政承受能力論證報告:風險承擔支出8529.18萬元,配套投入支出149.6萬元,運營補貼支出196萬元。可以看出,合作期30年內,政府的支出責任中運營補貼支出共計196萬元。即:基於合同中對於基本水量的要求,運營期第一年是6萬立方米/日,污水處理費單價1.3元/立方米,若按每月的運營天數為30日來算,運營期第一年進水量達不到基本水量按照6萬立方米/日進行支付污水處理服務費,政府的運營補貼算來是234萬元/月,這234萬元中還不包含農村環境連片整治生活污水處理服務費平均每月的支付額。由於並未看到其他相應的測算文件,政府在項目合作期第4年的運營補貼支出132萬元到底是什麽費用並不得知。


本文來源:http://huanbao.bjx.com.cn/news/20180103/871524.shtml

Apr. 10th 2016

如何選擇美容機構

美容

我們在選擇美容減肥機構之前,就應該更充分了解美容機構好不好的問題,比如美哪家美容中心好。

Apr. 15th 2016

食療養生

養生

如何進行正確的食療養生呢?一個最簡單的方法就是要保持健康的材料,只有食材健康,其他的都會隨之而來應對。

Apr. 18th 2016

台灣旅遊

旅遊

台灣的阿裡山的風俗習慣依然保留著中國清朝等古代的風俗習慣,並且還擁有美麗的日月潭、花蓮海等等知名景點。

Apr. 20th 2016

金融管理人才

金融

一個成功的企業家往往也可以被稱之為半個金融學管理人才,在很多的優秀企業的老闆中,有很大一部分都是懂得金融管理的。