上市公司女職員發1條朋友圈被罰3萬 背後發生了啥?

作者:STELLA 時間:2018-04-12 15:55:49 標籤: 分類:

(原標題:上市公司女職員發了一條朋友圈,被罰3萬塊!背後究竟發生了...)

上市公司女職員發了一條朋友圈,被罰3萬塊!背後究竟發生了...

上市公司奮達科技的女文員楊小桃,估計怎麼也想不到發了一條朋友圈,就因為泄漏內幕消息被罰了3萬元。

看來上市公司除了要管好老闆的嘴之外,還要管好員工的朋友圈,自媒體時代,隨時可能違規。

4月10日,海南證監局公佈〔2018〕1號行政處罰,對奮達科技員工林立、楊小桃泄露內幕信息和內幕交易的違法行為,合計罰沒24.3萬元。值得注意的是,此次內幕交易的時點正是奮達科技董事長發出「兜底增持」的倡議期間。

來看看具體什麼情況。

1、內幕信息形成過程

2017年6月1日收市後,奮達科技的董事長肖某提出員工增持股票倡議的想法。

當天下午五點,肖某跟董事會秘書謝某平溝通,謝某平擬定了《關於向公司內部員工增持公司股票的倡議書》並由肖某書面簽署。

6月2日早上7點半,謝某平、周某清(證券事務代表)與羅某斌(證券事務代表助理)趕到公司處理信息披露事宜。

但是直到8點04分才將擬披露信息提交交易所信息披露系統(交易所信息披露系統早上的提交時限為8點),導致該信息未正式公開披露。

在處理信息披露的過程中,羅某斌不小心將《倡議書公告》遺忘在文印室複印機台上。這時候,8點05分,被兩個公司員工看到了。

一個叫鍾某文的公司技術市場部工程師,以及叫楊小桃的銷售技術中心文員,早上去複印材料的時候,看到遺落在複印機上的《倡議書公告》,楊小桃當場用手機對該文件進行了拍照。

而到了早上8點20分,羅某斌發現文件遺忘在複印機台,遂前往將該文件取回。

上午10點,楊小桃將其拍攝的《倡議書公告》照片發到其微信朋友圈。

10點31分,鍾某文將楊小桃微信朋友圈中《倡議書公告》的圖片發到名稱為「電器銷售技術部」的微信群,微信群成員林立在微信群中看到了該信息。

中午休市期間,奮達科技正式對外披露《倡議書公告》,並於11點45分收到巨潮資訊關於本次信息已成功披露的回執。

2、林立內幕交易「奮達科技」股票

上述提到的員工鍾某文,在早上10點半把《倡議書公告》的圖片轉發到微信群,被一個叫林立的人看到了,他是當時奮達科技電器產品技術部副經理。

6月2日11點,林立將80萬元資金轉到本人的證券賬戶;11點05至07分,林立買入「奮達科技」69,000股,買入成交金額80萬元,分別於2017年6月7日和8月14日賣出,獲利10萬元。

3、楊小桃、林立被行政處罰

海南證監局作出了以下的處罰:

楊小桃對《倡議書公告》進行拍照並發送至微信朋友圈的行為,違反了《證券法》第七十六條、第二百零二條的規定,構成泄露內幕信息的行為。對楊小桃泄露內幕信息的行為處以3萬元罰款。

林立利用《倡議書公告》的內幕信息,通過本人證券賬戶交易「奮達科技」股票,違反了《證券法》第七十六條的規定,構成了內幕交易的行為。沒收林立內幕交易違法所得10.67萬元,並處以10.67萬元罰款。


本文來源:http://news.163.com/18/0412/13/DF6Q6NB50001875P.html

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